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商標(biāo)異議形式審查與問題分析

　　異議形審處 孫彥

　　簡介：孫彥，商標(biāo)局異議形審處主任科員。中國政法大學(xué)碩士畢業(yè)，2005年進入商標(biāo)局，目前主要負責(zé)商標(biāo)異議受理審核、行政復(fù)議和行政訴訟工作。

　　第一部分 商標(biāo)異議程序定位

　　一、商標(biāo)注冊初審的再審查

　　異議再審查，原則上與商標(biāo)初步審查具有一致性，但不完全相同。對于商標(biāo)初步審查時無法掌握的情況，需要在異議階段綜合考慮異議雙方當(dāng)事人提出的事實和理由，并在審查相關(guān)證據(jù)的基礎(chǔ)上得出結(jié)論。

　　二、特定主體的權(quán)利救濟途徑

　　現(xiàn)行《商標(biāo)法》對異議理由進行區(qū)分和限定，回歸了異議制度的權(quán)利救濟初衷，以此遏制異議投機行為。在先權(quán)利人或利害關(guān)系人可以基于以下理由提出異議：

　　1.《商標(biāo)法》第十三條第二、三款：馳名商標(biāo)保護；

　　2.《商標(biāo)法》第十五條：防止因代理關(guān)系、代表關(guān)系或其他合同、業(yè)務(wù)關(guān)系導(dǎo)致商標(biāo)被搶注；

　　3.《商標(biāo)法》第十六條第一款：地理標(biāo)志保護；

　　4.《商標(biāo)法》第三十條：在先商標(biāo)權(quán)保護；

　　5.《商標(biāo)法》第三十一條：商標(biāo)同日申請；

　　6.《商標(biāo)法》第三十二條：禁止損害各種在先權(quán)利，禁止搶先注冊他人已使用并有一定影響的商標(biāo)。

　　三、社會公眾的監(jiān)督途徑

　　任何人可以基于以下理由提出：

　　1.《商標(biāo)法》第十條：不得作為商標(biāo)使用的標(biāo)志；

　　2.《商標(biāo)法》第十一條：不得作為商標(biāo)注冊的標(biāo)志；

　　3.《商標(biāo)法》第十二條：以三維標(biāo)志申請注冊商標(biāo)的，僅由商品自身的性質(zhì)產(chǎn)生的形狀、為獲得技術(shù)效果而需有的商品形狀或者使商品具有實質(zhì)性價值的形狀，不得注冊。

　　四、平衡各方當(dāng)事人利益

　　1.打擊惡意搶注和惡意異議并重；

　　2.保護在先權(quán)利人和注冊申請人并重；

　　3.推進商標(biāo)異議便利化和商標(biāo)注冊便利化并重。

　　第二部分 異議申請的形式審查及問題分析

　　一、符合受理條件的基本要求

　?。ㄒ唬┯忻鞔_的被異議商標(biāo)

　　1.準(zhǔn)確有效的商標(biāo)初審信息。異議申請書中的“初步審定號”和“初步審定公告期”兩欄經(jīng)常有填錯的情況，為盡量避免誤解，減少上述問題的發(fā)生，商標(biāo)局近期剛剛修改了《異議申請書》和《撤回商標(biāo)異議申請書》，將“初步審定號”一欄修改為“商標(biāo)注冊號”。

　　2.異議申請書、異議理由書、委托書、初審公告中被異議商標(biāo)信息一致。

　　3.異議申請書是最核心的意思表示。異議程序依申請人的申請而啟動，申請書式包含了申請人的意思表示，若沒有此意思表示存在，該申請便不可能產(chǎn)生引發(fā)異議程序的啟動，也就是說申請人應(yīng)對其提交申請的正確性和完整性負全部責(zé)任。

　?。ǘ┰诜ǘó愖h期限內(nèi)提出

　　1.《商標(biāo)法》第三十三條：對初步審定公告的商標(biāo)，自公告之日起三個月內(nèi)。

　　2.《商標(biāo)法實施條例》第九條、第十二條：計算方式。

　　3.被異議商標(biāo)初審公告前也不能提出異議。

　?。ㄈ┊愖h人的主體資格適格

　　《商標(biāo)法》修改后對異議申請人的主體資格進行了限制，這一變化是對商標(biāo)異議程序尤其是商標(biāo)異議申請的形式審查做出的一項重大調(diào)整。

　　《實施條例》第二十六條第二項：商標(biāo)異議申請人主體資格、異議理由不符合商標(biāo)法第三十三條規(guī)定的，商標(biāo)局不予受理，書面通知申請人并說明理由。

　　因此，異議人以相對理由提出異議申請，不僅要提交作為在先權(quán)利人或利害關(guān)系人的證明，而且該證明文件應(yīng)當(dāng)能初步證明異議人具備在先權(quán)利或利害關(guān)系。

　?。ㄋ模┊愖h理由符合法律規(guī)定

　　1.嚴(yán)格遵守《商標(biāo)法》第三十三條的規(guī)定，不突破文義解釋。

　　2.《商標(biāo)法》第七條、第四十四條以及《民法通則》《反不正當(dāng)競爭法》等不是法定異議理由。

　　《商標(biāo)法》第三十三條規(guī)定：“對初步審定公告的商標(biāo)，自公告之日起三個月內(nèi)，在先權(quán)利人、利害關(guān)系人認(rèn)為違反本法第十三條第二款和第三款、第十五條、第十六條第一款、第三十條、第三十一條、第三十二條規(guī)定的，或者任何人認(rèn)為違反本法第十條、第十一條、第十二條規(guī)定的，可以向商標(biāo)局提出異議。”上述條款是商標(biāo)法第三次修改時增設(shè)的內(nèi)容，旨在限制異議范圍，明確異議程序定位。該條款無論從立法本意還是從文義解釋來看，都是封閉列舉，當(dāng)事人不能類推或參照援引商標(biāo)法的其他條款或其他法律來提出異議。對超出該條規(guī)定范圍以外的爭議，應(yīng)由其他程序解決。

　?。ㄎ澹┯忻鞔_的事實依據(jù)

　　異議人應(yīng)當(dāng)在異議申請中對異議理由和事實依據(jù)進行明確闡述，提出自己的意見。異議申請應(yīng)當(dāng)明確相關(guān)在先權(quán)利或利害關(guān)系的信息，包括但不限于權(quán)利類型、權(quán)利主體、權(quán)利客體等，并提交有關(guān)證明文件。

　　異議申請中僅援引有關(guān)法律條款，但未對理由和事實依據(jù)進行明確闡述的，不能視為具備明確的異議理由和事實依據(jù)。

　　注意：即使主張絕對理由也必須有明確的事實依據(jù)。不可以僅是簡單堆砌條款。

　?。┊愖h申請材料的形式要件符合法律規(guī)定

　　現(xiàn)《商標(biāo)法實施條例》第二十四條規(guī)定下列材料一式兩份：

　　1.商標(biāo)異議申請書（有明確的請求和事實依據(jù)）；

　　2.異議人的身份證明；

　　3.異議人的主體資格證明（以相對理由提出異議時）

　　異議申請書應(yīng)使用商標(biāo)局的固定書式，并按要求規(guī)范填寫。

　　異議人為自然人的，不可以將個體工商戶的營業(yè)執(zhí)照等同于身份證明文件。根據(jù)《中華人民共和國居民身份證法》的規(guī)定，居住在境內(nèi)的中國公民，個人身份證明文件為居民身份證或者臨時居民身份證。個體工商戶是自然人對外從事工商經(jīng)營活動的資格，是個體經(jīng)濟的一種法律形式，個體工商戶的營業(yè)執(zhí)照是主管機關(guān)發(fā)給個體工商戶的經(jīng)營資格文件，不能等同于自然人的身份證明文件。

　?。ㄆ撸┮婪ɡU納異議規(guī)費

　　在目前仍存在代理機構(gòu)預(yù)存款賬戶的情況下，代理機構(gòu)應(yīng)按照提交的商標(biāo)業(yè)務(wù)類型及數(shù)量，及時足額繳納費用。因每項商標(biāo)業(yè)務(wù)的審查時間不同，扣款順序客觀上無法和申請各項商標(biāo)業(yè)務(wù)的時間順序一致，請隨時關(guān)注賬戶余額。

　　二、異議申請不予受理的主要情形

　　異議形審處會對每一年的異議申請不予受理，特別是不予受理之后的行政復(fù)議和行政訴訟的情況進行梳理。異議申請不予受理的主要原因包括：

　　1.申請人主體資格、異議理由不符合商標(biāo)法第三十三條規(guī)定的；

　　2.無明確的異議理由、事實和法律依據(jù)的；

　　3.未在法定期限內(nèi)提出的；

　　4.未繳納費用的；

　　5.期滿未補正的或者不按照要求進行補正的。

　　6.法律依據(jù)：《商標(biāo)法》第三十三條以及《實施條例》第十四條、第十八條、第二十四條、第二十六條。

　　2016年異議申請不予受理原因統(tǒng)計

　　2016年，商標(biāo)局共發(fā)出商標(biāo)異議申請不予受理通知書1382份，通知書中引用不予受理原因累計共計1398條（有的異議申請因兩種以上原因而被商標(biāo)局作出不予受理決定）。異議申請不予受理的原因主要有：一是主體資格不符合《商標(biāo)法》第33條的規(guī)定（810條，約占57.94%）；二是異議人未按規(guī)定繳納異議規(guī)費（25條，約占1.79%），三是缺少明確的異議理由和事實依據(jù)（15條，約占1.07%）；四是未在法定異議期內(nèi)提交異議申請（177條，約占12.66%）；五是異議人未按規(guī)定補正（76條，約占5.44%）。

　　2017年異議申請不予受理原因統(tǒng)計

　　2017年，商標(biāo)局共發(fā)出商標(biāo)異議申請不予受理通知書1521份，通知書中引用不予受理原因累計共計1581條（有的異議申請因兩種以上原因而被商標(biāo)局作出不予受理決定）。異議申請不予受理的原因主要有：一是主體資格不符合《商標(biāo)法》第33條的規(guī)定（787條，約占49.78%）；二是未在法定異議期內(nèi)提交異議申請（200條，約占12.65%）；三是未按規(guī)定繳納異議規(guī)費（108條，約占6.83%），四是未按規(guī)定補正（105條，約占6.64%）；五是缺少明確的異議理由和事實依據(jù)（39條，約占2.47%）；六是其他（342條，約占21.63%）。

　　2016年，因不服商標(biāo)局作出的異議申請不予受理決定，申請人申請行政復(fù)議共223件，行政訴訟10件。2017年，申請人申請行政復(fù)議156件，比2016年減少67件；提起行政訴訟10件，與2016年持平。

　　自2014年新法實施以來，“主體資格不符合《商標(biāo)法》第33條規(guī)定”一直是行政爭議的核心焦點，因主體資格問題引發(fā)行政爭議的比率一直偏高，該條原因在引起行政復(fù)議原因中所占比率也遠遠高于其他（見下圖）。2017年，該比率首次下降至90%以下，各類行政復(fù)議案件數(shù)量自新法實施以來首次呈現(xiàn)下降趨勢（2015年196件，2016年223件，2017年156件），前期理論研討工作初見成效。但仍有部分異議人和代理機構(gòu)對新法規(guī)定理解始終不夠準(zhǔn)確。

　　近三年行政復(fù)議主要原因比較

　　三、異議人主體資格的審查

　　（一）身份證明和主體資格證明是兩個不同的概念

　　《商標(biāo)法實施條例》第二十六條不予受理情形中所指的“主體資格”，是指《商標(biāo)法》第三十三條規(guī)定的啟動異議程序的主體資格；以相對理由提出異議的，主體資格證明是指《商標(biāo)法實施條例》第二十四條第一款第（三）項規(guī)定的異議人作為在先權(quán)利人或者利害關(guān)系人的主體資格證據(jù)，其與“身份證明”是并列的關(guān)系，均屬于必須提交的申請要件，不具有互相替代可選擇性。異議人的身份證明是證明異議人身份的文件，如自然人的身份證、護照，法人及其他組織的營業(yè)執(zhí)照、社團法人登記證書、事業(yè)單位法人證書等。除主張姓名權(quán)外，絕大多數(shù)情況下，身份證明不能代替主體資格證明，認(rèn)為“主體資格證明是身份證明文件”是對法律法規(guī)的理解錯誤。

　?。ǘ┳鳛樵谙葯?quán)利人或利害關(guān)系人的主體資格證明不屬于《商標(biāo)法實施條例》第二十七條所規(guī)定的補充證據(jù)范圍，應(yīng)當(dāng)在法定異議期內(nèi)提出異議申請時提交

　　新法實施后，已生效的知識產(chǎn)權(quán)法院（2015）京知行初字第2746號行政判決書和（2016）京73行初2286號行政判決書也明確認(rèn)定“以相對理由提出異議申請時，異議申請人應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)證據(jù)證明其為在先權(quán)利人或利害關(guān)系人。《商標(biāo)法實施條例》第二十七條雖然規(guī)定了當(dāng)事人在提交異議申請后3個月的證據(jù)補充提交期限，但其前提仍在于，當(dāng)事人提出的異議申請首先應(yīng)當(dāng)符合受理條件。對于證明異議人為在先權(quán)利人或利害關(guān)系人的相關(guān)證據(jù)材料，是異議申請人在以相對理由提出異議申請時，應(yīng)當(dāng)同時提交的必備的主體資格證明，不屬于《商標(biāo)法實施條例》第二十七條所規(guī)定的可以在3個月補充期限內(nèi)提交的證據(jù)材料”。

　　這一點與商標(biāo)評審委員會《法務(wù)通訊》總第69期（2017年4月）“2016年商標(biāo)行政復(fù)議工作總結(jié)及商標(biāo)行政復(fù)議典型案件評析”一文行政復(fù)議典型案件評析部分所闡述的觀點并不矛盾：“只要異議人在三個月的法定異議期限內(nèi)提交了符合《商標(biāo)法》關(guān)于異議人主體資格要求的證據(jù)材料，被申請人均應(yīng)予以受理，而不論異議人是在首次提起異議申請時提交的還是以補充證據(jù)材料名義提交的。而在法定異議期限屆滿后的補充證據(jù)階段，提交異議人之前未提交的主體資格證據(jù)不予認(rèn)可，否則對被異議人顯失公平。”

　　由于期限壓力，申請人提交異議申請時提交可能無法提交完整的證據(jù)。需要明確的是，在異議形式審查中并不需要在先權(quán)利可以得到實體支持的大量證據(jù)，而僅需要在先權(quán)利的少量證據(jù)以及此在先權(quán)利歸屬于異議人的證據(jù)。在提交適格的主體資格證明后，異議人完全可以在三個月補充期內(nèi)再提交大量的在先權(quán)利證據(jù)以提高在實體審查中得到保護的幾率。

　?。ㄈ┨峤坏闹黧w資格證明應(yīng)當(dāng)具有針對性和相關(guān)性

　　1.形審判斷：時間節(jié)點是提出異議申請日期；

　　2.主體資格證明與異議申請所援引的條款有直接聯(lián)系：

　?。?）第十三條第二款和第三款：馳名商標(biāo)保護；

　?。?）第十五條：防止因代理關(guān)系、代表關(guān)系或其他合同、業(yè)務(wù)關(guān)系導(dǎo)致商標(biāo)被搶注；

　?。?）第十六條第一款：地理標(biāo)志保護；

　?。?）第三十條：在先初步審定或注冊商標(biāo)權(quán)保護；

　?。?）第三十一條：在先申請商標(biāo)權(quán)以及同日申請使用在先的保護；

　　（6）第三十二條：禁止損害各種在先權(quán)利，禁止搶先注冊他人已使用并有一定影響的商標(biāo)。

　　3.利害關(guān)系人的認(rèn)定

　　利害關(guān)系的范圍不宜過小或過大，應(yīng)在保障異議權(quán)和防止濫用異議權(quán)之間取得平衡，還需考慮舉證上的可行性和便利性。例如，在先商標(biāo)權(quán)的利害關(guān)系人包括但不限于：合法繼承人、被許可使用人、受讓人、與商標(biāo)專用權(quán)人有投資關(guān)系或監(jiān)管關(guān)系的人、商標(biāo)質(zhì)權(quán)人等。申請人為利害關(guān)系人的，應(yīng)當(dāng)提交證明其與所主張的在先權(quán)利存在直接利害關(guān)系的文件，例如許可使用合同、代理合同、經(jīng)銷合同、特許經(jīng)營合同、轉(zhuǎn)讓合同、委托創(chuàng)作合同、經(jīng)紀(jì)合同、出資證明、權(quán)利轉(zhuǎn)讓受理通知書、地理標(biāo)志所標(biāo)示地區(qū)的相關(guān)經(jīng)營者證明等。

　?。ㄋ模┊愖h人提交的主體資格證明文件應(yīng)當(dāng)能形成完整的證據(jù)鏈

　　證據(jù)鏈?zhǔn)莻€很生動的比喻，意味著證據(jù)就像鏈條，之間應(yīng)環(huán)環(huán)相扣。證據(jù)鏈?zhǔn)欠裢暾褪侵缸C據(jù)的運用能否合乎邏輯的證明待證事實，是否具有說服力。證據(jù)相互之間應(yīng)具有有機的聯(lián)系，借助這種有機的聯(lián)系，能夠把整個事實貫穿起來，讓人做出綜合判斷。

　　實踐中，證據(jù)鏈不完整的問題比較集中的情形之一是在先使用商標(biāo)的證據(jù)， 此類證據(jù)應(yīng)當(dāng)具備三個要素：一是要有商標(biāo)的使用情況，即能證明商標(biāo)的使用符合商標(biāo)法第四十八條的定義，將商標(biāo)標(biāo)識用于商品、商品包裝或者容器以及商品交易文書上，或者將商標(biāo)用于廣告宣傳、展覽以及其他商業(yè)活動中，用于識別商品的來源；二是要能體現(xiàn)商標(biāo)的使用人，即能證明異議人是商標(biāo)使用人或者與被使用的商標(biāo)存在利害關(guān)系；三是要有商標(biāo)的使用時間，即能證明商標(biāo)的使用時間早于被異議商標(biāo)的申請時間。

　　第三部分 關(guān)于異議申請指南的修訂

　　按照總局深化商標(biāo)注冊便利化改革的工作部署，不斷提高商標(biāo)注冊服務(wù)水平，為當(dāng)事人提供便利，商標(biāo)局修訂了《商標(biāo)異議申請指南》《撤回商標(biāo)異議申請指南》。

　　一、修訂的具體情況

　　異議工作直接涉及申請人的權(quán)益，涉及企業(yè)的發(fā)展，涉及良好營商環(huán)境的營造。商標(biāo)局進一步轉(zhuǎn)變作風(fēng)，換位思考，提高工作主動性、積極性，增強服務(wù)意識，將修訂異議事項申請指南作為一項基礎(chǔ)便民舉措予以高度重視。

　　商標(biāo)局結(jié)合異議業(yè)務(wù)實際，反復(fù)斟酌形成《商標(biāo)異議申請指南》《撤回商標(biāo)異議申請指南》初稿后，又向部分商標(biāo)代理機構(gòu)征詢意見建議。通過匯總多方反饋意見，商標(biāo)局對《商標(biāo)異議申請指南》《撤回商標(biāo)異議申請指南》作出進一步修改，并已在“中國商標(biāo)網(wǎng)”上公布。

　　二、修訂的主要內(nèi)容

　?。ㄒ唬┘毣渡虡?biāo)異議申請指南》

　　為方便申請人和代理機構(gòu)及時了解異議申請辦理事項，商標(biāo)局完善更新了《商標(biāo)異議申請指南》的相關(guān)信息，并優(yōu)化調(diào)整了行文結(jié)構(gòu)，突出重點內(nèi)容。針對部分申請人和代理機構(gòu)對“主體資格證明文件”認(rèn)識不清的問題，商標(biāo)局在指南中詳細列舉了常見的主體資格證明文件形式，為當(dāng)事人準(zhǔn)確理解和把握提供更多方便，從而降低異議申請不予受理的比例。

　?。ǘ┬略觥冻坊厣虡?biāo)異議申請指南》

　　異議申請人在商標(biāo)局作出審查決定之前，可以提出撤回商標(biāo)異議申請。與該項業(yè)務(wù)相對應(yīng)，商標(biāo)局新擬定了《撤回商標(biāo)異議申請指南》，方便申請人全面獲取相關(guān)信息。

　　第四部分 異議證據(jù)材料電子化問題

　　推動異議工作電子化建設(shè)，逐步減少紙質(zhì)材料是商標(biāo)注冊管理改革重點工作之一?？偩忠矊⑵渥鳛橐豁梽?chuàng)造良好營商環(huán)境，深化商標(biāo)注冊便利化改革的重要措施，在2017年11月14日發(fā)布的《工商總局關(guān)于深化商標(biāo)注冊便利化改革切實提高商標(biāo)注冊效率的意見》中提出“全面推進商標(biāo)注冊申請全程電子化。推動商標(biāo)評審、異議、撤銷三年不使用等網(wǎng)上申請建設(shè)規(guī)劃立項工作。”

　　一段時間以來，異議案件中包含了大量的紙質(zhì)證據(jù)材料，既增加當(dāng)事人負擔(dān)，也影響行政效率，還占用大量存儲空間。異議證據(jù)材料電子化是實現(xiàn)異議工作電子化的最關(guān)鍵環(huán)節(jié)，規(guī)范異議申請紙質(zhì)證據(jù)材料有利于提高審查效率、提升審查質(zhì)量、節(jié)省存儲空間，為下一步異議工作電子化建設(shè)打下良好基礎(chǔ)。商標(biāo)局一直都很重視該項工作的推進，曾于2017年7月曾召開商標(biāo)代理機構(gòu)座談會，就如何壓縮商標(biāo)異議案件紙質(zhì)證據(jù)材料、推進異議工作電子化進行了充分交流，并達成一致意見，異議證據(jù)材料應(yīng)完整、精煉，紙質(zhì)證據(jù)材料可以正、反面打印，證據(jù)材料超過100頁的，以光盤等電子載體形式提交。

　　目前，提交厚卷或超厚卷的情況有了明顯改觀。經(jīng)測算，今年異議申請量增長速度將進一步加快，全年申請量將再創(chuàng)歷史新高。可見，證據(jù)材料電子化是一項長期任務(wù), 必須長抓不懈。